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操纵近4000只美股获利2.2亿 18位中国交易商名单曝光

[2019-11-07 13:17:09] 【

通过100多个独立账户,美国上市的3900多种证券被操纵,非法获利3100万美元。最近,美国证券交易委员会指控18名交易商涉嫌操纵股票市场。

这是近年来美国股市操纵市场的一大罪。目前有3700多家a股上市公司,也就是说,该交易集团涉嫌操纵的美国证券数量已经超过了所有a股上市公司的数量。

该贸易集团来自中国,总部设在山东。目前,与交易团伙有关的资产已被冻结。这18名中国商人是谁?什么方法被怀疑操纵股票市场?美国证券交易委员会向《证券时报》E公司提供了详细的指控材料,上述问题逐渐浮出水面。

六年内操纵了近4000只美国证券

E公司的记者了解到,早在6年前,就有18家经销商操纵了市场。至少自2013年8月以来,交易集团参与了市场操纵计划,利用几家不同经纪公司的数十个账户人为影响许多公开交易证券的价格,制造特定股票交易活动的假象,从而使其能够通过人为抬高或压低股票价格获取非法利润。

该交易集团主要操纵低成交量股票。当操纵某些公开交易股票的价格时,通常至少使用两个经纪账户。具体来说,这些交易者使用多个多头账户,发布多个小卖出指令压低股价,然后使用一系列不同的账户以人为压低的价格买入更多股票。当某个头寸累积时,这些交易者会发出一些买入指令来推高股价,从而操纵价格来出售他们持有的股票以获取利润。

通过这些指示,交易者成功地控制了股票价格。在六年的时间里,这批贸易商共获得3100万美元的非法收入,约合人民币2.2亿元。参与操纵的美国证券数量超过3900只。

对此,美国证券交易委员会根据相关法律对这些中国交易员提起诉讼。委员会寻求紧急措施,包括临时保护令和针对进一步违反联邦证券法的紧急资产冻结,以保护必要的资产。委员会还要求立即澄清情况,发布遣返令,加快发现证据和发布证据保全令,以便根据案件情况及时解决问题。

此外,委员会还将寻求对贸易商的进一步制裁。包括发布永久禁令,禁止相关被告从事相关交易;返还违法所得,并对被告实施货币处罚;以及法院认为公正和适当的其他措施。

交易团伙背景曝光左庄据点位于山东

涉嫌操纵美国市场的18名中国交易员是谁?

E公司记者就此问题咨询了美国证券交易委员会,并获得了其提供的详细资料。交易者的身份背景也随之暴露出来。这份材料显示,即使是一些交易员也在a股上市公司工作。对此,山东内部人士也回应了e公司记者。

根据美国证券交易委员会提供的数据,18家交易商中有17家是自然人,其余一家是在香港注册的企业。此外,它还包括6名救济被告。其中,美国马萨诸塞州地方检察官办公室宣布起诉两名交易员,王嘉莉和王孝松。

美国证券监督管理委员会起诉中国交易员的具体名单

综上所述,这18家经销商主要位于山东。根据经纪账户申请文件,交易者主要居住在山东,包括青岛、潍坊、泰安、惠民等。一小部分人住在上海。

其中,上述被起诉的王佳丽现居潍坊,并在马萨诸塞州韦茅斯有住所。31岁的王孝松目前住在中国青岛,在马萨诸塞州的阿普顿也有一处住所。

根据美国证券交易委员会提供的信息,除退休人员外,所有被指控的交易商都表明他们雇用了企业。

在E公司的记者通过眼睛搜索后,他们大多数人都找不到工商信息。

值得注意的是,根据美国证券交易委员会提供的资料,在该团伙的交易者中,也有在a股上市公司或上市公司控股股东工作的案例。根据经纪账户申请文件,被告王怀龙目前居住在中国上海,受雇于宝钢集团公司。此外,目前居住在潍坊的林星受雇于柴蔚电力有限公司。然而,知情人士从山东告诉记者,没有发现林星曾在潍柴电力工作。

传输记录和ip地址留下线索

美国证券交易委员会(sec)市场滥用监管部门主管约瑟夫桑松(Joseph Sang Song)在评论该交易集团的市场操纵时表示,“非常强硬”。然而,即使当局做了所有的计算,监管机构仍然在看似无关的账户中发现了这些痕迹。银行转账记录和ip地址是最重要的证据。

被起诉的王佳丽和王孝松通过以他人名义向经纪公司发送金融票据和公用事业票据,甚至篡改银行对账单,间接开设经纪账户,以掩盖其交易活动。

例如,2018年初左右,王孝松以翟景如的名义直接或间接在一家经纪公司开立账户。为此,王孝松向经纪公司发送了一份被篡改的银行对账单。

翟景如这次也被列为救济被告。田艳咋显示,翟景如根据同名公司名称的音译,目前是潍坊健和医疗器械有限公司的股东。E公司记者联系了该公司,但其工作人员表示翟景如已经很长时间没有在该公司工作了。

被告翟景如在该企业中的股份

值得注意的是,在被美国证券交易委员会正式起诉之前,该交易集团因涉嫌操纵交易而收到了无数警告。

公司E记者了解到,2014年3月,一家美国经纪公司给王佳丽发了一封电子邮件,邮件称:“我们收到通知,贵公司账户上最近的一些交易活动可能会受到交易所和监管机构的审查。”但当时王佳丽的回答是:“所有股票都是通过我的股票筛选软件进行研究的。当我发现股票交易量很大时,我买了它,当价格变得有利可图时,我选择卖掉它。”

对此,美国证券交易委员会(us Securities and Exchange Commission)认为,上述回答是错误的或明显误导的,因为事实上,他参与了市场操纵计划,人为地影响了某些股票的价格。

此外,美国证券交易委员会表示,每位被告基本上都收到了有关其交易的警告或至少一个账户已被关闭的通知。收到关闭账户的通知后,他们通常会将操纵所得从关闭账户转移到另一个经纪账户或外国银行账户。

最终,美国证券交易委员会通过银行转账记录、ip地址等找到了线索。并指控该交易集团操纵了3900多份美国证券。

美国证券交易委员会表示,如下表所示,ip地址、计算机识别信息和银行转账记录都显示,王嘉丽、王孝松等个人被告参与了该团伙。具体来说,下表中显示的每个被告账户的ip或mac地址与王佳丽和王孝松名下的账户相关联。在某些情况下,被告以王佳丽或王孝松的名义开立的账户也被用来转账。

中国贸易商的ip地址和转让记录相关信息

本文来源于e公司的官方立场

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